在線調研指導準則

一(yī)、引言和範圍

2011年，ESOMAR與CASRO合作發布了一(yī)項“在線調研指導準則”。2015年，ESOMAR/GRBN 在線樣本質量指導準則發布。鼓勵調研人員(yuán)在設計和進行在線調研時參考後一(yī)個文件以及本指導準則。

雖然在線調研中(zhōng)涉及的許多技術和方法問題已在過去(qù)十年中(zhōng)得到澄清，但技術以及可以在線收集的數字資(zī)料的類型和種類的持續發展需要持續審查和對相應的專業和道德準則進行更新。

ESOMAR/GRBN在線調研指導準則獲得了全球關注，它闡述了在全球當前法律框架和監管環境的背景下(xià)如何應用市場、社會和輿論調研的一(yī)些基本原則。因此，本文件是一(yī)份原則聲明，而不是一(yī)份現行法規的目錄。其目标是支持調研人員(yuán)，特别是中(zhōng)小(xiǎo)型調研機構的調研人員(yuán)在網上利用新技術進行調研時處理法律、道德問題以及實際要考慮的問題。

本指導準則并非要取代對ICC/ESOMAR市場和社會調研國際準則的全面閱讀和理解，該國際準則已經由全球60多個地方性協會采用，或者取代構成 GRBN.38個協會的各個準則。相反，它旨在成爲在線調研背景下(xià)這些準則的基本原則的解釋。

調研人員(yuán)必須審查并遵守他們計劃在其中(zhōng)收集或處理資(zī)料的每個國家的國家和地方資(zī)料保護和市場調研自律要求，因爲在特定國家内關于如何實施基本原則可能存在差異。本文件提供的指導準則是最低标準，可能需要在特定調研項目的背景下(xià)補充其他措施。調研人員(yuán)可能會發現有必要與将作爲調研開(kāi)展地點的司法管轄區的當地法律顧問進行協商(shāng)，以确保他們的調研工(gōng)作完全合規。

調研人員(yuán)必須對消費(fèi)者的顧慮很敏感，并且要清楚這一(yī)點：市場調研取決于公衆對其獲得成功的信心。調研人員(yuán)必須避免可能破壞公衆對市場調研的信心的活動和技術做法。這包括在調研設計方面運用合理的方法論原則和做法，尤其是在适當的問卷時長、設計和參與者負擔方面。他們也必須勤于維護調研與商(shāng)業活動（如直銷或有針對性的廣告）之間的區别。當調研人員(yuán)參與使用調研技術的活動，但不是專門用于調研目的時，他們不得将這些活動描述爲市場、社會或輿論調研。

在整個文件中(zhōng)，“必須”一(yī)詞用于标識強制性要求。在描述調研人員(yuán)必須遵循的原則或做法時，我(wǒ)(wǒ)們使用“必須”一(yī)詞。在描述實現時使用“應該”一(yī)詞。此用法意味着要認識到調研人員(yuán)可能會根據他們的調研設計選擇以不同的方式實施原則或做法。

二、定義

活躍代理技術是指在後台捕獲調研參與者行爲的技術，通常與其他活動同時運行。它們包括：

（1）跟蹤軟件，可以捕捉調研參與者的實際在線行爲，如訪問的網頁；已完成的在線交易；已填寫的在線表格；廣告點擊率或展示次數；在線購物(wù)；以及具有互聯網連接的計算設備的GPS信息。此軟件還能夠從調研參與者的電子郵件和存儲在設備（如硬盤）上的其他文檔捕獲信息。其中(zhōng)一(yī)些技術被視爲“間諜軟件”，尤其是在沒有參與者的充分(fēn)知(zhī)情和選擇同意的情況下(xià)進行下(xià)載、安裝或數據收集。

（2）下(xià)載到用戶計算設備（計算機，平闆電腦，智能手機等）的軟件，這些軟件僅用于向潛在調研參與者提醒有關調研機會的信息、下(xià)載調研内容或詢問調研問題。它不會在參與者浏覽互聯網時跟蹤調研參與者，并且所收集的所有資(zī)料都是直接通過用戶輸入提供的。

主動調研意味着通過與調研參與者進行直接互動（如調研、焦點小(xiǎo)組或其他方法）來收集數據，可以面對面，或通過電話(huà)、郵件或在線方式（包括電子郵件、短信或其他電子方式）或其他通信方式進行。

企業對企業調研(B2B)是指從企業、學校、非營利組織等法人實體(tǐ)收集資(zī)料。

企業對消費(fèi)者調研(B2C)是指從個人或家庭收集資(zī)料。

雲計算意味着部署遠程服務器和計算機網絡，這些服務器和網絡允許集中(zhōng)存儲數據和在線訪問計算機服務或資(zī)源。雲計算包括三種通用部署模式：公有、私有或混合。

商(shāng)業活動是指任何不以調研爲目的的活動，包括直接營銷和有針對性的廣告。

同意是指個人對收集和處理他/她的個人資(zī)料的自由提供并且知(zhī)情的許可。

Cookie是包含少量信息的文本文件，當用戶訪問網站時，這些信息會下(xià)載到用戶的設備中(zhōng)。在随後的每次訪問中(zhōng)，cookie都會被讀取或發送回原始網站，或者發送到識别該cookie的其他網站。

Cookie非常有用，因爲它們使得網站可以識别用戶的設備，從而個性化用戶體(tǐ)驗。例如記住用戶偏好以及通常使得網站導航更高效的能力。調研人員(yuán)可以将Cookie用于多種目的，包括但不限于提供更好的調研體(tǐ)驗、質量控制、驗證、使調研參與成爲可能，追蹤已完成的調研或其他已完成的行爲，以及進行欺詐檢測和/或預防。可以通過浏覽器設置來拒絕或删除Cookies。

資(zī)料控制者是指負責确定如何處理個人資(zī)料的個人或組織。例如，調研客戶将是來自其客戶或客戶資(zī)料的控制者；調研小(xiǎo)組提供者将成爲從在線小(xiǎo)組成員(yuán)收集資(zī)料的資(zī)料控制者；調研公司将成爲從總體(tǐ)調研參與者那裏收集資(zī)料的資(zī)料控制者。

資(zī)料處理者是指代表資(zī)料控制器并在資(zī)料控制器的指導下(xià)獲取、記錄、保存或執行個人資(zī)料操作（包括分(fēn)析）的一(yī)方。如上所述，對于綜合調研，調研公司既是資(zī)料控制者又(yòu)是資(zī)料處理者。

設備ID（設備标識）是與智能手機或類似的手持設備相關聯的獨特編号。這類設備通常将具有多個設備ID，每個用于不同的目的。某些設備ID用于啓用Wi-Fi或藍(lán)牙等服務，或者用于唯一(yī)标識在移動運營商(shāng)網絡上運行的特定設備。

其他設備ID（例如Apple的UDID或Android的Android ID）被應用程序、開(kāi)發人員(yuán)和其他公司用于在各種移動服務中(zhōng)識别、跟蹤和分(fēn)析設備及其用戶。

數字指紋（也稱爲設備指紋、機器指紋或浏覽器指紋）是爲了識别目的而收集的關于計算設備（計算機、平闆電腦，智能手機等）的信息。數字指紋可用于全面或部分(fēn)識别各個調研參與者或設備，即使在Cookie被禁用時也是如此。它們通常使用網頁浏覽器配置信息以及可以獲得的其他計算設備參數。這些信息被同化爲一(yī)個包含數字指紋的字符串。數字指紋還被用于非調研應用，并且已經證明在檢測在線身份盜竊預防和信用卡欺詐預防中(zhōng)的作用很大(dà)。

在某些司法管轄區，數字指紋可能被視爲個人資(zī)料，必須作爲個人資(zī)料處理，包括需要設備主人的同意。

值得注意的是，由于數字指紋的組成部分(fēn)可能随時間而變化，因此與設備相關聯的數字指紋也可能變化。在市場調研中(zhōng)，術語設備ID有時被用來代替數字指紋。但是，設備ID具有不同的含義（請參閱設備ID）。

免費(fèi)抽獎或抽彩是指其獎品是偶然分(fēn)配的抽獎，參與者不需要支付或從事任何活動，隻需參與即有機會獲獎。雖然這些獎券有時被稱爲彩票，但在許多國家和地區，彩票是一(yī)個非常具體(tǐ)的法律術語，通常禁止私人實體(tǐ)，如調研機構發行。

地理定位是指識别物(wù)體(tǐ)，如計算設備（計算機、平闆電腦、智能手機等）的實際地理位置。地理定位通常可以指評估地點或實際評估地點。

激勵是指爲鼓勵參與調研而提供給參與者的任何好處。

保護隐私的法律是指國家和地方的法律或法規，其執行具有保護個人資(zī)料的效果，且符合本文件所述的原則。

本地共享對象(LSO)，通常稱爲Flash Cookie（由于它們與HTTP Cookie的相似性）是使用Adobe Flash的網站可以存儲在用戶設備或計算機上的數據片段。

市場調研，包括社會和輿論調研，是指使用應用的社會和行爲科學的統計與分(fēn)析方法、技術來系統地收集和解釋個人或組織的信息，以獲得洞察力或支持決策。

在線調研意味着使用計算機網絡（主要是互聯網）來協助市場調研過程的任何階段，包括問題的發展、調研設計、資(zī)料收集或分(fēn)析。

調研過程數據是指在調研過程中(zhōng)已收集的數據。例如包括調研完成的日期和時間；調研所用時間；以及調研中(zhōng)的參與者動向。

被動調研是指通過觀察、測量或記錄參與者的行爲或行爲來收集資(zī)料。

個人資(zī)料（有時被稱爲個人身份資(zī)料或PII）是指任何與被識别或可識别的自然人有關的資(zī)料。可識别的人是可以直接或間接識别的人，特别是可以通過标識号或人的身體(tǐ)、生(shēng)理、心理、經濟、文化或社會特征來識别的人。在某些類型的調研中(zhōng)，這些資(zī)料記錄可能包括個人可能因照片、錄像和錄音或調研期間收集的其他個人數據而成爲可識别對象的情況。

PII是指個人身份信息（或個人可識别資(zī)料）。請參見個人資(zī)料。

私有雲是指一(yī)個雲計算安排，在此安排中(zhōng)，将特定數據中(zhōng)心的專用設備分(fēn)配給調研人員(yuán)的公司。

公共雲是指雲計算安排，在此安排中(zhōng)，服務提供者通過互聯網向公衆提供諸如應用程序和存儲這類資(zī)源。

調研參與者是指爲了調研目的而被收集個人資(zī)料的任何人，無論是主動還是被動收集方式。

調研人員(yuán)是指執行市場調研項目中(zhōng)或在市場調研項目中(zhōng)擔任顧問的任何個人或組織，包括在客戶組織和所使用的任何分(fēn)包商(shāng)那裏工(gōng)作的個人或組織。

敏感資(zī)料是指關于以下(xià)各項的任何信息：可識别個人的種族或族裔出身、健康或性生(shēng)活、犯罪記錄、政治觀點、宗教或哲學信仰或工(gōng)會成員(yuán)身份。不同的司法管轄區所界定的敏感資(zī)料可能會存在差别。例如，在美國，與個人健康有關的信息、收入或其他财務信息、财務标識和政府頒發的身份證件或财務身份證件也被視爲敏感資(zī)料。

社交媒體(tǐ)調研是指将社交媒體(tǐ)資(zī)料單獨使用或與來自其他來源的資(zī)料結合使用的調研。

間諜軟件是指此類軟件：可在用戶不知(zhī)情的情況下(xià)對計算機進行控制或收集有關個人或組織的信息，并且可能會在未經用戶同意的情況下(xià)将此類信息發送給其他實體(tǐ)。

分(fēn)包是指将執行部分(fēn)調研項目的責任交給第三方機構或個人，包括普通外(wài)包和離(lí)岸外(wài)包。

跟蹤像素是嵌入在網頁或電子郵件中(zhōng)并且對用戶不顯眼（通常不可見）的對象。跟蹤像素使得網頁的操作者或電子郵件的發送者确定用戶是否查看了該頁面或電子郵件。常見的用途是電子郵件跟蹤和用于網頁分(fēn)析的頁面标記。它的其他名稱包括網絡信标、追蹤錯誤、标簽、頁面标簽或網絡錯誤(web bug)。

與資(zī)料有關的轉移是指資(zī)料從一(yī)方轉到另一(yī)方的任何資(zī)料披露、通信，拷貝或移動，不管介質如何，包括但不限于網絡轉移、物(wù)理轉移，從一(yī)種介質或一(yī)台設備轉移到另一(yī)種媒體(tǐ)或另一(yī)台設備，或者遠程訪問資(zī)料。

個人資(zī)料跨境轉移是指以任何方式跨越國界移動個人資(zī)料，包括從收集個人資(zī)料的國家以外(wài)的地區訪問資(zī)料。這可能包括使用雲技術進行資(zī)料收集和存儲。

三、與參與者的關系及其職責

3.1 将市場、社會和輿論調研與其他資(zī)料收集活動區分(fēn)開(kāi)來

調研人員(yuán)必須确保将調研目的與其他非在線調研活動明确區分(fēn)開(kāi)來。此外(wài)，他們不得将所收集的任何個人資(zī)料用于市場調研以外(wài)的任何其他目的。爲了清楚地将這種區别傳達給調研參與者，調研人員(yuán)必須展示調研服務和組織或公司，使人們可以将它們與任何非調研活動明确區分(fēn)開(kāi)來。

這項規定并不妨礙調研人員(yuán)參與非調研活動，隻要收集任何個人資(zī)料的目的不被歪曲、任何個人資(zī)料不得用于其他目的（除非獲得每位參與者的特定知(zhī)情同意）。它們也不以任何方式限制組織宣傳其進行市場調研和其他活動之權利，隻要人們可以明确區分(fēn)這些調研和活動，并且這些調研和活動是按照相關法律、法規和當地的專業規則單獨進行的。


3.2 通知(zhī)、誠實、同意和調研的自願性質

在收集和處理任何形式的個人資(zī)料之前，調研人員(yuán)必須獲得調研參與者的知(zhī)情同意，并且就以下(xià)幾點保持透明度：他們計劃收集的信息、收集信息的目的、如何保護信息，可能與誰共享信息并以什麽形式提供信息。信息應清晰、簡明、突出。這包括但不限于在隐私政策中(zhōng)使用最佳做法，在問卷和小(xiǎo)組站點中(zhōng)的顯著位置放(fàng)置隐私政策鏈接，以及在整個資(zī)料收集和資(zī)料使用過程中(zhōng)進行溝通。不得誤導、欺騙或脅迫參與者。參與調研應始終自願的，必須允許參與者随時撤回并删除他們的個人資(zī)料。

本指導準則還承認這一(yī)點：在某些情況下(xià)，可能無法獲得調研對象的同意。關于進一(yī)步讨論，請參見3.2.1。

如果在調研過程中(zhōng)的任何時間調研計劃有重大(dà)變化（例如，額外(wài)的被動資(zī)料收集，如位置或與調研用戶客戶共享的可識别資(zī)料），則必須通知(zhī)參與者，以便他們能夠就是否繼續參與調研作出知(zhī)情選擇。若訪問小(xiǎo)組或調研機構涉及或者調研涉及多次資(zī)料收集或延續數月或更長時間，調研人員(yuán)應定期更新同意，提醒參與者其收集的資(zī)料、收集資(zī)料的原因以及資(zī)料的預期用途。應當對同意進行更新的時間包括但不限于資(zī)料收集或資(zī)料使用慣例發生(shēng)重大(dà)變化的時間；調研機構或資(zī)料所有權發生(shēng)變化的時間；或适用的法律和法規發生(shēng)變化的時間。

最後，調研人員(yuán)必須遵守所有相關的法律、法規和當地的專業行爲準則。

3.2.1 被動獲取的資(zī)料

各種新技術現在可以收集廣泛的個人資(zī)料，而無需與作爲調研對象的個人直接互動。

示例包括但不限于網頁浏覽數據、會員(yuán)卡和商(shāng)店(diàn)掃描儀，來自連接設備的地理位置數據以及某些類型的社交媒體(tǐ)資(zī)料。随着移動技術的不斷發展，很多這類資(zī)料來源也可以通過移動設備訪問。

在調研人員(yuán)從小(xiǎo)組成員(yuán)或移動應用程序收集跨站點浏覽資(zī)料時，必須向參與者提供有關正在收集的特定資(zī)料和收集方法的詳細說明，并且必須獲得參與者的明确同意方可收集這些資(zī)料。對于參與移動設備操作系統的地理定位、被動收聽(tīng)和/或計量的那些移動應用而言，尤其需要。

在從網站或社交媒體(tǐ)網站等公共場所收集個人資(zī)料時，必須獲得平台的使用條款(ToU)政策中(zhōng)直接或明确規定的同意。這一(yī)規定不适用于包括作者姓名在内的社交媒體(tǐ)上的發布，這意味着對隐私保護的期望降低了。

包括CASRO和ESOMAR在内的一(yī)些協會有針對社交媒體(tǐ)的指導準則，應該咨詢它們，以獲取詳細信息。ESOMAR/GRBN的社交媒體(tǐ)指導準則目前正在制定，預計将于2016年初發布。

在調研人員(yuán)使用第三方完成資(zī)料收集服務時，調研人員(yuán)有責任确保資(zī)料來源合法。由于每個國家@在如何實施法規上可能存在差異，調研人員(yuán)必須查看并遵守計劃在其中(zhōng)收集或處理資(zī)料的每個國家1的國内和國際資(zī)料保護條例以及市場調研自律要求。

如果調研人員(yuán)在未經同意的情況下(xià)将意見傳遞給第三方，他們必須使用諸如遮蓋意見之類的技術來确保僅報告非個人化的資(zī)料。在開(kāi)展所有的調研項目時，調研公司必須提供一(yī)個明确、可訪問的隐私政策，包括如何與調研公司聯系。

此外(wài)，調研人員(yuán)有義務保護任何個人資(zī)料的隐私和安全，而無論是如何獲得這些資(zī)料的。這包括調研機構在将資(zī)料與第三方分(fēn)享之前對資(zī)料進行匿名化處理，并與資(zī)料接收方簽訂合同，後者在合同中(zhōng)同意不嘗試重新識别個人或将資(zī)料用于非調研目的。

@許多司法管轄區要求同意收集、處理和分(fēn)享個人資(zī)料。如果證明無法征得同意并且向客戶提供的分(fēn)析采用無法識别身份的資(zī)料形式，則一(yī)些司法管轄區可能會允許破例。

3.2.2 敏感資(zī)料

盡管在線方法與其他方法相比是一(yī)種侵入性較低的資(zī)料收集模式，并且使得訪問員(yuán)比面對面或電話(huà)訪問（采訪員(yuán)在場）更容易提出敏感話(huà)題，但調研人員(yuán)在就敏感主題聯系參與者時必須小(xiǎo)心，因爲存在相應的法律要求或者參與者可能受到傷害或感到困擾。

調研人員(yuán)必須确保他們解釋調研敏感問題的目的、獲得參與者的明确同意，闡明資(zī)料處理是匿名和保密的、每個問題有一(yī)個“不願意回答”的選項或其他選項，以便參與者可以不回答他們不想回答的敏感問題，并确保問題是必要、相關和明确的。如果由于調研設計而無法提供這些保護，則必須讓參與者了解這一(yī)點并提供他/她的明确同意。

在某些國家，可能需要有關國家主管部門授權方可收集敏感的個人資(zī)料。

3.3   确保不會對參與者造成傷害

調研人員(yuán)必須采取一(yī)切合理的預防措施，确保在線調研參與者不受參與調研項目的傷害或不利影響。這包括任何類型的傷害，如财務、身體(tǐ)或情感傷害。爲此，他們應該仔細考慮調研的具體(tǐ)要求，咨詢當地的法律要求/限制和規定，并考慮調研對參與者的實際影響。

在任何情況下(xià)，調研人員(yuán)必須遵循公平處理原則。這包括：

（1）避免作出對參與者有害或會給其帶來麻煩的誤導性陳述（ 關于以下(xià)各項的不準确信息：調研内容、可能的訪問時間長度，或通過在線或其他訪談技術在稍後的場合被重訪的可能性）；

（2）避免誤導性或未經請求的資(zī)料收集和處理（例如使用未披露的自動化系統收集來自在線環境/移動設備的個人資(zī)料），如果用戶期望隐私得到保護并被要求就特定行爲給予許可）；以及

（3）回答參與者可能向市場調研機構/調研人員(yuán)提出的任何問題。

調研人員(yuán)必須确保不能利用交叉分(fēn)析（推斷性披露）、小(xiǎo)樣本或以任何其他方式通過調研結果來推斷個人資(zī)料。示例包括合并諸如地理區域數據的輔助信息或識别特定調研參與者的能力。

3.4 對參與者的資(zī)料及隐私保護

調研人員(yuán)必須遵守關于個人資(zī)料的通用資(zī)料保護原則。這些原則規定，收集和保存的任何個人信息必須是：

（1）爲特定調研目的而收集，不得以任何不符合這些目的的方式使用；

（2）就與收集和/或進一(yī)步處理的調研目的而言，是适當的、相關的，并且不會過多；

（3）如果可能，與回複資(zī)料分(fēn)開(kāi)存儲；并且保存時間不得超過信息收集或進一(yī)步處理的目的所要求的時間。

調研人員(yuán)還必須遵守所有适用的國家和地方的法律和法規。

3.4.1 隐私政策

隐私法律和法規通常都要求調研公司在其網站上發布隐私政策。這些隐私政策必須告知(zhī)調研參與者将收集他們的哪些個人信息、如何使用、管理（存儲和訪問）和共享這些信息以及向第三方披露這些信息時必須滿足的條件。隐私政策還必須描述如何獲取更多信息或提出投訴。它們還必須在所有在線調研和相關網站以及電子通信中(zhōng)提供（通常作爲鏈接）。

還必須告知(zhī)參與者收集資(zī)料所依據的法律。如果在幾個國家收集資(zī)料，則調研人員(yuán)必須遵守開(kāi)展調研地點所屬國家的法律。如果可能了解參與者的居住國，調研人員(yuán)必須遵守該國的法律要求，注意到不同司法管轄區會有相當大(dà)的差異。

3.4.2 資(zī)料安全

調研人員(yuán)必須确保安全協議能夠防範諸如丢失、未經授權的訪問、破壞、使用、修改和披露等風險。因此，調研人員(yuán)必須采取嚴格的資(zī)料安全措施。

調研人員(yuán)在制定必要的資(zī)料安全标準和策略時有各種标準和框架可以使用。欲了解更多信息，調研人員(yuán)可以查閱ISO 27001：信息技術 – 安全技術 – 信息安全管理系統  - 要求或 ESOMAR資(zī)料保護備忘錄。

3.4.3 違約通知(zhī)

調研人員(yuán)必須遵守關于違約通知(zhī)的所有相關法律、法規和協議要求。若沒有此等适用法律和法規，則調研人員(yuán)必須向受影響的所有各方報告安全或資(zī)料違規問題，包括客戶、調研參與者和分(fēn)包商(shāng)，不得無理由延誤。通知(zhī)應包括對違規行爲涉及的資(zī)料類型的描述，以及個人爲保護自身免受因違約可能造成的傷害而應采取的任何步驟。

3.4.4 跨境轉移

在将個人資(zī)料從收集國轉移到另一(yī)個國家之前，調研人員(yuán)必須确保資(zī)料轉移是合法的，并且采取一(yī)切合理步驟來确保這些資(zī)料的隐私和安全。這适用于資(zī)料收集服務器位于其他國家/地區的情況。如果使用雲技術，并且雲服務器位于其他國家，則該原則也适用（請參閱第7.7節）。


3.5 電子郵件及征求短信

對于電子郵件和短信的處理，各個地方和國家的法律可能會有所不同。在有些國家，禁止使用自動化系統來發送短消息，除非獲得明确許可。調研人員(yuán)不得使用任何欺騙手段來獲取潛在參與者的電子郵件或手機号碼。這包括公共領域的使用、在沒有通知(zhī)個人的情況下(xià)使用各種技術，或者打着調研的幌子爲其他目的而收集資(zī)料。

調研人員(yuán)不得使用未經征求的電子郵件或短信招募調研參與者或從事暗中(zhōng)收集資(zī)料的活動。這裏的“未經征求”是指參與者沒有同意或沒有合理預期他們能夠收到這樣的電子郵件或短信。

通過電子郵件或短信獲取參與調研通知(zhī)的人員(yuán)必須有合理的期望，即他們可能因參與調研而收到電子郵件或短信聯系。當存在以下(xià)所有條件時，可以假定存在這種協議，并且不受當地法律和/或規定的限制或禁止：

（1）調研人員(yuán)與被聯系人、提供電子郵件地址或手機号碼的客戶，或者提供電子郵件地址或手機号碼的樣本提供者之間有實質性的預先存在關系（被聯系人是通過電子郵件邀請或短信來識别或鏈接的）。

（2）如果電子郵件或短信受邀者特别選擇與調研人員(yuán)或樣本提供者進行在線或移動調研，或者客戶方提供了未選擇退出電子郵件或短信通知(zhī)并可以爲調研而與之聯系的客戶名單。

（3）發給潛在的調研參與者的電子郵件或短信邀請應清楚傳達樣本提供者、調研人員(yuán)或客戶的名稱或者相應鏈接，以及他們與參與者的關系，并明确提供從未來的電子郵件或短信聯系名單中(zhōng)删除調研參與者的選擇。電子郵件樣本或手機号碼列表會以适當、及時的方式排除所有以前曾要求免除未來進行電子郵件或短信聯系的個人。

（4）電子郵件或手機樣本中(zhōng)的參與者不是通過未經請求的電子郵件或短信邀請招募的。

調研人員(yuán)還必須注意到：

（1）調研人員(yuán)在收到來自客戶或樣本提供者的電子郵件列表或手機号碼列表時，必須與客戶或樣本提供者确認所列出的個人有合理的預期 — 他們将收到電子郵件聯系或短信。

（2）調研人員(yuán)在招募參與者時不得使用虛假或有誤導性的電子郵件地址或信息。調研人員(yuán)必須爲參與者提供從任何調研項目退出的機會。如果參與者要求從不知(zhī)情調研（即在電子郵件征集或短信中(zhōng)沒有提供發起人的名字或相應的鏈接，但在采訪期間或采訪後披露發起人的名字或提供相應鏈接）的樣本來源清單中(zhōng)删除自己的名字。

（3）調研人員(yuán)在使用其他消息發送技術，如移動應用程序（移動app），提供具有類似于短信的特征和功能的通知(zhī)時，必須遵守本節的任何适用要求。

調研人員(yuán)保留從調研參與者那裏收到的電子郵件和其他文件的副本或記錄（表明同意或限制訪問和使用他們的個人信息）是一(yī)個好做法。


3.6 激勵

應結合以下(xià)激勵規則閱讀抽彩和免費(fèi)抽獎規則。

如果提供激勵機制以鼓勵人們參與在線調研項目，則調研人員(yuán)必須确保已經向參與者清楚傳達以下(xià)信息：

（1）誰來管理這些激勵措施；

（2）将是怎樣的激勵；

（4）參與者将在何時獲得激勵；以及是否附帶條件，如完成特定任務或通過質量控制檢查（例如在線小(xiǎo)組調研）。

調研人員(yuán)還必須确保激勵機制是相稱的，不構成或不會被認爲構成賄賂且必須适合受衆和調研的性質。例如，如果在線調研集中(zhōng)在駕駛習慣上，那麽提供酒精飲料作爲激勵顯然不合适。

調研人員(yuán)必須确保爲了管理激勵而收集的資(zī)料不被用于任何其他目的，例如數據庫建設。未經參與者明确許可，不得将可識别的參與者細節（作爲激勵過程的一(yī)部分(fēn)收集）交給客戶（包括内部客戶，如果是在客戶方調研部門内部進行調研）和/或任何其他第三方。

調研人員(yuán)必須了解有關激勵措施的當地法律和規定，例如在一(yī)些國家：

（1）使用客戶提供的激勵措施和/或提供折扣，在在線調研項目中(zhōng)禁止要求參與者消費(fèi)以從激勵中(zhōng)受益（例如，對商(shāng)品和服務價格打折，這将要求參與者支付餘額方可享受好處），因爲這些活動屬于直接營銷範圍（因爲客戶提供的激勵和折扣被認爲是客戶推廣的一(yī)種形式）。

（2）激勵必須具有特定的性質（例如非貨币）。

在開(kāi)展跨境多國在線調研項目時，提供激勵措施的過程必須遵守所有涉及國家的相關法律。


3.6.1 抽彩和免費(fèi)抽獎

抽彩和免費(fèi)抽獎是在線調研中(zhōng)一(yī)種特别受歡迎的激勵形式。在使用這些方法時，調研人員(yuán)必須了解各國的适用當地法律和規定有所差别，以及在沒有必要的詳細知(zhī)識的情況下(xià)使用此方法的重大(dà)風險，例如在某些國家/地區。

（1）除了同意參加在線調研項目以外(wài)，不得要求參與者做任何事情來獲得參加免費(fèi)抽彩或抽獎活動的資(zī)格。這包括無需提供對調研問題、完整調研的回複 — 這可能是調研項目的一(yī)部分(fēn)，尤其是在個人提供不成比例的資(zī)料的情況下(xià)，因爲這可能被認爲是參與者“轉移金錢的價值”。在這種情況下(xià)，将以同樣的方式來看待付費(fèi)參與并成爲受法定控制的付費(fèi)抽彩主體(tǐ)這一(yī)要求。

（2）參加免費(fèi)抽彩/抽獎活動可能需要某種形式的技巧，以便将它們歸類，例如在允許參加活動之前詢問需要某些知(zhī)識的問題，雖然比較容易（如美國總統是誰？）。

（3）未完成調研活動或項目不會取消參與者參加免費(fèi)抽彩或抽獎的資(zī)格。

調研人員(yuán)不得扣留免費(fèi)抽彩/抽獎獎品，除非參與者明顯不符合免費(fèi)抽彩/抽獎規則中(zhōng)規定的标準（例如限制爲免費(fèi)抽彩或抽獎活動負責的員(yuán)工(gōng)的家屬參與此類活動）。

調研人員(yuán)必須确保所有有關免費(fèi)抽彩/抽獎活動的相關信息在征得同意後都清楚地傳達給參與者。各國的具體(tǐ)要求各不相同，但包括以下(xià)信息：

（1）參與截止日期；

（2）獎勵的性質；

（3）現金替代品是否可以代替任何獎項；

（4）如何以及何時通知(zhī)獲獎者結果；

（5）如何以及何時宣布獲獎者和結果；

（5）資(zī)格和取消資(zī)格的标準；

（6）以及參加抽獎活動的其他方式。

所有規則必須清楚明确，以使得參與者容易理解，不會對其産生(shēng)誤導。這包括獲獎幾率、提供的獎品的價值，等等。此外(wài)：

（1）此等規則不應該是不合理和/或不适當的限制。

（2）調研人員(yuán)必須對提供給所有或大(dà)部分(fēn)免費(fèi)抽彩/抽獎參與者的禮物(wù)，以及向獲獎者提供的獎品加以明确區分(fēn)。

（3）調研人員(yuán)必須确保爲所有免費(fèi)抽彩/抽獎提供免費(fèi)的參與方法，并且所有參與形式的獲勝幾率是相同。

（4）調研人員(yuán)必須保證以可以确保幾率法則公平适用的方式選中(zhōng)免費(fèi)抽彩/抽獎的獲獎者。獲獎者的選擇過程必須由清晰的審計線索提供支持，并且任何抽獎必須是獨立的。

（5）在一(yī)些國家，可能需要獨立的觀察員(yuán)，以确保所有參與者在抽獎時有相同的獲勝幾率。

（6）最後，調研人員(yuán)必須确保，對于他們進行的免費(fèi)獎品/抽獎/抽彩活動，客戶了解自己的責任和潛在責任。調研人員(yuán)應與客戶讨論減輕此等責任的方法（例如包括第三方和賠償責任條款）。

在開(kāi)展此類活動之前，調研人員(yuán)必須始終查看國家協會的指導準則。

四、與客戶的關系及其職責

4.1 分(fēn)包

調研人員(yuán)必須在開(kāi)始工(gōng)作之前告知(zhī)客戶何時将部分(fēn)工(gōng)作分(fēn)包給調研人員(yuán)自身組織之外(wài)。在客戶要求後，調研這必須告訴任何此等分(fēn)包商(shāng)的身份。

如果可以将用于樣本采購的分(fēn)包商(shāng)的身份合法視爲專有信息，則樣本提供者必須提供：

• 要使用的樣本源的類型的說明；以及對來源于小(xiǎo)組和非小(xiǎo)組的樣本百分(fēn)比的估計。

調研人員(yuán)還必須确保與分(fēn)包商(shāng)共享的任何個人資(zī)料僅限于執行分(fēn)包任務所需的資(zī)料；分(fēn)包商(shāng)具備必要的資(zī)料安全程序來保護資(zī)料；且分(fēn)包商(shāng)對資(zī)料保護的責任已經清楚地記錄在案并得到同意。

4.2 保護個人資(zī)料

調研人員(yuán)必須确保調研參與者的個人身份不會披露給客戶。除非适用的隐私法律和/或法規規定了更高的要求，否則調研人員(yuán)隻能在以下(xià)條件下(xià)将調研參與者的可識别個人信息傳達給客戶：

（1）調研參與者已經明确同意；

（2）目的隻是爲了調研；

（3）不會由于參與者提供了這些信息而導緻針對他們的任何營銷或銷售活動。

（4）此外(wài)，調研人員(yuán)必須從客戶那裏獲得書(shū)面保證，除非滿足上述條件，否則客戶不得試圖确定參與者。

4.3 透明度、錯誤陳述和糾錯

必須準确、透明、客觀地報告和記錄所有調研項目。如果在交付後發現錯誤，必須立即通知(zhī)客戶并及時更正。

有關報告要求的更多詳細信息，請參閱本文件後面的第6部分(fēn) - 調研方法的質量。

五、與公衆的關系及其職責

5.1 維持公衆信心

調研人員(yuán)需要驗證由樣本供應商(shāng)或客戶提供的樣本僅包含具有合理期望的個人：他們知(zhī)道自己将收到請求他們參與調研的電子郵件或短信。其他消息發送技術（如移動應用程序（移動app）通知(zhī)）可能具有與短信類似的特征和功能。關于進一(yī)步的讨論，請參見第3.5節。

5.2 發布結果

在客戶計劃公布調研項目的結果時，客戶和調研人員(yuán)都有責任确保公布的結果不會産生(shēng)誤導。爲此，強烈建議客戶就調研結果發表的形式和内容向調研人員(yuán)進行咨詢。

調研人員(yuán)還必須做好準備，根據要求提供足夠的技術信息，以評估公布的結果的有效性。這包括有關以下(xià)各項的相關信息：調研背景、樣本來源，資(zī)料收集的方法，使用的任何問題的措詞，使用的任何加權以及出版物(wù)中(zhōng)報告的任何表格或其他分(fēn)析輸出。

除非這些結論得到數據的充分(fēn)支持，否則調研人員(yuán)不得将其名字與市場研究項目的結論傳播聯系起來。

六、調研方法的質量

如果在線調研的用戶要确信所得到的資(zī)料适合于目的，則調研人員(yuán)必須向這些用戶提供關于如何進行調研的适當信息，包括可能導緻結論不受數據支持的方法所存在的任何限制。這些信息應該包括：

（1）樣本量、來源和管理；

（2）樣本的設計和選擇；

（3）資(zī)料收集的方法；

（4）任何可能已經應用的數據清理、權重或現場調整；

（5）當在互聯網普及率低的國家進行在線調研時，采取一(yī)些措施來确保調研結果代表調研的目标人群。

下(xià)面是一(yī)組最低要求。關于進一(yī)步信息，請參見ESOMAR/GRBN在線樣品質量指導準則。


6.1 樣本來源和管理

在線樣本采購的主要類别包括：

（1）在線小(xiǎo)組：在線小(xiǎo)組：樣本提供者已經開(kāi)發了一(yī)個或多個小(xiǎo)組并從中(zhōng)生(shēng)成樣本；

（2）流動或動态生(shēng)成的樣本：來自互聯網上的流量源；

（3）名單樣品：如客戶名單、專業協會的成員(yuán)，某一(yī)學校的學生(shēng)等。

在每種情況下(xià)，樣本提供者都必須做好準備，向調研人員(yuán)提供如何招募樣本的細節、樣本框架的描述以及樣本如何覆蓋目标人群。（例如，如果樣本是“NatRep”，則必須提供用于樣本的“NatRep”的準确定義，以及樣本中(zhōng)哪些人口統計，地理位置或其他群體(tǐ)可能代表性不足）。此外(wài)，調研人員(yuán)應報告完成率和退出率，以及回複率（例如對于名單樣本），以使評估潛在的非響應偏差成爲可能。

樣本提供者還必須準備好提供有關用于确保所給答案的質量和所收集資(zī)料質量的程序的信息。這包括：

（1）爲驗證樣本來源而采取的步驟；

（2）用于将潛在參與者“登上”小(xiǎo)組、社區或名單的程序；

（3）清潔和更新程序；

（4）對個人調研表現或質量控制的任何監測，以最大(dà)程度的減少滿意或欺詐行爲，以及如果發現此類行爲所采取的措施；

（5）參與者支持程序；

（6）如何管理獎勵；

（7）是否以及如何将新的資(zī)料來源納入抽樣框架；

（8）以及爲追蹤項目而最大(dà)化樣本一(yī)緻性的任何程序。

6.2 樣本的選擇和設計

爲了确保完成的訪談代表了目标人群和調研設計的目标，調研人員(yuán)必須記錄樣本選擇中(zhōng)使用的任何配額或目标選擇，包括樣本來源混合、樣本路由技術的使用以及向參與者提供的激勵。


6.3 資(zī)料收集

調研人員(yuán)還必須與調研用戶分(fēn)享關于如何收集數據的适當信息。如果使用調研問卷，這些信息應該包括：

（1）回答問卷所需的中(zhōng)位數時長或平均時長；

（2）所有問題的措詞和任何篩選條件或答複指示；

（3）資(zī)料收集的起止日期；

（4）調研問卷的設計是否适用于使用智能手機或平闆電腦的參與者，如果不是，這些人是否被排除在樣本之外(wài)，或者這些人參與的調研沒有針對其設備進行優化；以及任何需要執行的特殊任務，如下(xià)載軟件或共享敏感信息或個人資(zī)料。


6.4 資(zī)料清理和加權

調研人員(yuán)必須記錄如何清理資(zī)料；是否從資(zī)料中(zhōng)删除完成的訪談、删除原因，以及有關加權或其他調整的信息。如果使用插補法，則需要明确哪些變量已被推算，推算到何種程度以及所使用的插補方法。

七、額外(wài)指導

7.1 從兒童那裏收集資(zī)料

從兒童那裏收集資(zī)料需要兒童父母或法定監護人的許可。關于設定獲得此等許可的年齡，各個國家規則的差别很大(dà)。如果需要父母許可或文化敏感性需要特定處理，調研人員(yuán)必須查閱收集資(zī)料所在地的司法管轄區的國家法律和自律守則。

當第一(yī)次與潛在參與者聯系時，調研人員(yuán)必須在獲取任何其他個人資(zī)料之前詢問該人的年齡。如果所提供的年齡低于國家商(shāng)定的兒童定義，則在獲得适當許可之前，不得要求兒童提供進一(yī)步的個人資(zī)料。調研人員(yuán)可能會要求兒童提供父母或法定監護人的聯系方式，以便獲得許可。

調研人員(yuán)在尋求許可時，必須提供有關調研項目性質的足夠信息，以便兒童的父母或法定監護人對兒童是否參與作出明智的決定。這包括：

（1）進行調研的調研人員(yuán)/組織的名稱和聯系方式；

（2）從兒童那裏收集的資(zī)料的性質；

（3）關于資(zī)料将如何使用的解釋；

（4）解釋兒童被要求參與調研的原因以及由此帶來的可能好處或潛在影響；

（6）關于提供和核實同意的程序的說明；以及要求提供父母或負責任的成人的聯系地址或電話(huà)号碼，以核實同意。

調研人員(yuán)還應該記錄責任成人的身份和他/她與兒童的關系。

在兒童家長同意參加調研之後，應該建議他/她在兒童參與調研期間對其兒童身份保密，如果需要，準備協助和幫助兒童完成調研。

必須特别注意調研課題（包括可能會給年輕參與者或家長帶來困擾的敏感話(huà)題等重要因素）和調研問卷設計（針對兒童的具體(tǐ)特征 - 年齡、理解水平進行改編；通知(zhī)父母/負責任的成年人和兒童，不會強制要求回答某些問題等）。

無需爲以下(xià)事情獲得父母或負責任的成年人的事先許可：

（1）僅爲資(zī)料收集和請求許可而收集兒童或兒童父母的電子郵件地址；或者

（2）爲進行篩查和排除的目的而收集兒童的年齡。如果這種篩選導緻作出兒童有資(zī)格參加訪談的決定，則必須從兒童父母或負責任的成年人獲得許可方可讓兒童參加訪談。

7.2 在線識别和跟蹤技術

爲在線營銷活動使用的很多技術（如在線跟蹤）在調研中(zhōng)的效果不錯。将這些技術用于調研是被動資(zī)料收集的一(yī)種形式，被動資(zī)料收集通常包括：

（1）提高在線樣本的完整性；

（2）預防詐騙；

（3）調研應用包括但不限于在線受衆衡量、内容衡量和廣告測試。在這些以及類似案例中(zhōng)需要參與者的同意。

7.2.1 用于調研的具體(tǐ)技術和要求

這些技術包括：

（1）Cookies；

（2）本地共享對象（也稱爲Flash Cookie）；跟蹤像素；以及

（3）數字指紋識别和設備ID。

由于其中(zhōng)一(yī)些技術也被用于在線行爲定位等營銷活動，因此這些技術的使用導緻了立法者、監管者和隐私團體(tǐ)的關注，他們擔心在不知(zhī)情的情況下(xià)對個人在線活動進行監控的可能性。

隻要有可能，就必須獲得有關如何收集、使用和報告個人資(zī)料的同意。當調研人員(yuán)要求調研參與者下(xià)載軟件到他或她的設備時，這一(yī)點尤其重要。隻有在參與者的明确同意下(xià)才能使用活動代理。

除非直接同意或存在其他現有協議（例如使用條款）允許采用其他方式：

（1）隻能以彙總形式報告或共享資(zī)料，并且必須與資(zī)料接收方簽訂合同，後者同意不嘗試重新識别個人（見4.2）；

（2）不得與任何第三方（包括客戶）共享個人資(zī)料；以及

（3）當不再需要資(zī)料時，資(zī)料必須是匿名的，如果無法做到匿名，則必須使用公認的最佳做法來保證資(zī)料的安全性。

當将在線跟蹤和識别技術用于調研時，它們必須隻能用于調研目的，必須采用市場調研的首要原則（見第3.1節的進一(yī)步讨論）。此外(wài)，調研人員(yuán)必須遵守所有相關的法律、法規和當地的專業行爲準則。

7.3 移動調研

一(yī)般來說，移動市場調研被認爲是一(yī)種與本指南(nán)所述的在線調研截然不同的方法。ESOMAR和GRBN都發布了針對移動調研的指導準則。

不過，被聯系參與在線調研的大(dà)部分(fēn)參與者選擇使用智能手機或平闆電腦等移動設備來回複。因此，調研人員(yuán)在設計在線調研時應考慮智能手機的限制（如屏幕尺寸和下(xià)載速度）。

7.4 社交媒體(tǐ)調研

近年來社交媒體(tǐ)的發展已經改變了世界各地數以億計的人分(fēn)享的信息的方式。消費(fèi)者在互聯網上産生(shēng)自身内容這一(yī)概念已經變得無處不在。這爲調研人員(yuán)觀察、交互和收集信息創造了新的機會。人們已經開(kāi)發出許多技術來利用社區媒體(tǐ)，如社區小(xiǎo)組、市場調研在線社區、衆包、共同創作、網絡志(zhì)、博客挖掘和網絡抓取。而且，随着互聯網的不斷發展，未來這方面很可能會有更多的技術發展。

調研人員(yuán)必須遵守用于管理面對面、郵件和電話(huà)調研的基本道德和專業原則。

社交媒體(tǐ)資(zī)料通常包含個人身份信息。這個領域的許多法規都是在一(yī)個人可以在公衆可訪問的在線平台上與很多人進行交流之前制定的。隐私和資(zī)料保護法律的更新仍在制定之中(zhōng)，而且經常會滞後于普遍接受的做法所發生(shēng)的變化。

盡管如此，調研人員(yuán)還是應該查閱制定調研計劃的地區可能存在的地方法規或行業準則。有關更多信息，請參閱第3.2.1節。

7.5 個人資(zī)料的新形式

調研人員(yuán)必須認識到，照片、音頻(pín)和錄像屬于個人資(zī)料，必須作爲個人資(zī)料來處理。如果數字圖像包含清晰可見的個人臉部以至于可以識别個人，則應将該圖像視爲個人資(zī)料。因此，作爲調研項目的一(yī)部分(fēn)收集、處理和儲存的所有照片、錄像和錄音必須作爲個人數據資(zī)料處理并予以保護。隻有在參與者同意的情況下(xià)才能與客戶或調研用戶分(fēn)享這些資(zī)料，并且隻可爲調研目的而使用這些資(zī)料。

對于已經被适當匿名（例如通過像素化或語音修改技術來實現）因而無法用于個人識别的信息，可以與客戶或調研用戶共享。

有關更多信息，請查閱ESOMAR資(zī)料保護備忘錄。

7.6 企業對企業的調查

大(dà)量的調研項目涉及收集企業、學校、非盈利機構等法律實體(tǐ)的資(zī)料。這類調研往往涉及收集有關實體(tǐ)的各種信息，如收入、員(yuán)工(gōng)人數、部門、地點，等等。

在所有這些情況下(xià)，參與組織都有權獲得與報告中(zhōng)的身份披露相同程度的保護，例如爲其他形式調研中(zhōng)的個人提供的保護。

值得注意的是，許多國家的資(zī)料保護法都将個人的職稱和工(gōng)作場所聯系信息視爲個人資(zī)料。一(yī)些資(zī)料保護法走得更遠：它們将自己的要求應用于自然人和法人（例如個人和法人實體(tǐ)）。不過，法律實體(tǐ)對其資(zī)料沒有合法的訪問權限，例如調研參與者。

7.7 雲儲存

應該仔細考慮将個人資(zī)料存儲在雲中(zhōng)的決定。調研人員(yuán)必須評估雲存儲服務提供者的安全控制及其标準條款和條件，并爲提供者的控制措施不充分(fēn)的情況下(xià)實施補償控制做好準備。

例如，調研人員(yuán)應該在資(zī)料移動（從雲轉移到雲中(zhōng)）和靜止（存儲在雲提供者的服務器上）時加密個人資(zī)料。

調研人員(yuán)還必須考慮存儲個人資(zī)料的物(wù)理位置，以确定使用雲存儲是否屬于跨境轉移。如果将個人資(zī)料從一(yī)個司法管轄區轉移到另一(yī)個司法管轄區，則必須以符合原始和目的地司法管轄區的資(zī)料保護要求的方式提供保護。因此，調研人員(yuán)必須查閱和理解所有适用的國家和地方法律法規，以決定适當的安排。

調研人員(yuán)應該認真考慮是否在私有雲而不是公共雲中(zhōng)放(fàng)置個人資(zī)料。在使用私有雲時，将專門設備被分(fēn)配給調研人員(yuán)的公司，調研人員(yuán)始終知(zhī)道個人資(zī)料的位置。

相比之下(xià)，公共雲可能導緻資(zī)料位于兩個或更多數據中(zhōng)心或者兩個或更多的國家或大(dà)陸，從而引發可能的合規性問題：既有資(zī)料保護法下(xià)的适用要求，也有與資(zī)料控制者簽訂的合同中(zhōng)所規定的個人資(zī)料必須位于何處的要求（有關更多詳細信息，請參閱eESOMAR資(zī)料保護備忘錄）。

最後，調研人員(yuán)也可能要考慮購買網絡責任保險。許多雲存儲服務提供者在發生(shēng)安全漏洞和個人數據洩漏的情況下(xià)提供的賠償額較低。這意味着調研人員(yuán)的公司将面臨相當嚴重的隐私洩密導緻的财務損失和損失風險，從而對受影響的個人造成損害。

7.8 匿名和假名

調研人員(yuán)的資(zī)料保護責任的一(yī)個關鍵部分(fēn)是在将資(zī)料發給客戶甚至公衆之前去(qù)除數據的身份特征。匿名化是一(yī)種保護措施，它涉及删除或修改個人标識符以将資(zī)料轉換爲無法用于識别個人的形式。示例包括模糊圖像以掩飾面孔或報告作爲彙總統計數據的結果，使得無法識别某個特定的個體(tǐ)。

假名化涉及修改個人資(zī)料，使得仍然可以區分(fēn)數據集中(zhōng)的個體(tǐ)，例如通過使用諸如ID号這樣的唯一(yī)标識符，或者使用散列算法，同時單獨保存個人資(zī)料，以用于檢查目的。

在采用這類技術時，調研人員(yuán)應該查閱當地的國家法律和自律法規，以确定哪些元素必須删除，以符合針對這些資(zī)料的匿名/假名法定标準。

7.9 使用靜态和動态ID

過去(qù)，調研客戶和樣本提供者已經使用靜态調研參與者标識符（靜态ID），以協助縱向和臨時的特定調研中(zhōng)的調研參與者的控制和分(fēn)配。這項技術有助于合并每個參與者的信息，并成爲一(yī)個有用的方法，可以确保獨立的參與者位于一(yī)個縱向調研之中(zhōng)和遵循調研排除期限。除了提高質量控制——監督排除期限和樣本選擇，并且能夠爲調研準确确定個人調研參與者之外(wài)，有些調研人員(yuán)還需要使用靜态ID爲自己的資(zī)料調研提供方便。

一(yī)些樣本供應商(shāng)已經推廣使用動态ID（針對每種用途的變量ID）作爲幫助保護其個體(tǐ)成員(yuán)身份的手段，這樣做可以防止或減少此類事情的可能性：不道德客戶利用調研參與者資(zī)料和收集的其他資(zī)料在參與者接受訪談期間進一(yī)步了解或試圖揭示參與者的真實身份。

調研人員(yuán)應該仔細考慮每種類型的身份證明的使用情況以及隐私與調研質量問題之間的平衡。在各方（調研參與者、樣本提供者、調研人員(yuán)、最終客戶）之間的協議所規定的合同範圍内，應采用法律和合同條款來控制調研所産生(shēng)的信息的收集和使用。

7.10 使用和控制調研過程資(zī)料

建議調研過程資(zī)料的使用遵循樣本供應商(shāng)和客戶之間簽訂的法律協議，以引導、限制和保護這些資(zī)料在後續調研過程中(zhōng)的收集、使用和轉移。

7.11 不可接受的做法

以下(xià)列出了調研人員(yuán)必須嚴格禁止或防止的不可接受的做法。如果調研人員(yuán)使用以下(xià)任何一(yī)種做法，則認爲調研人員(yuán)在使用間諜軟件：

（1）未獲得參與者的同意即将軟件下(xià)載到參與者的設備中(zhōng)；

（2）下(xià)載軟件時不提供關于将被收集的信息的類型以及如何使用這些信息的全面、清晰、簡明和明顯的通知(zhī)和披露。

（3）使用按鍵記錄器，但沒有獲得參與者的選擇同意；

（4）安裝的軟件以超出進行調研所必需的程度來修改參與者的計算機設置；

（5）安裝關閉反間諜軟件、反病毒軟件或反垃圾軟件的軟件，或者奪取或劫持參與者計算機或設備的控制權；

（6）未盡一(yī)切合理努力确保軟件不與主要操作系統發生(shēng)沖突、不會導緻其他已安裝的軟件的不正常或預料之外(wài)的行爲；

（7）安裝隐藏在可能被下(xià)載或難以卸載的其他軟件内的軟件；或者提供廣告内容的軟件，但用于廣告測試的軟件除外(wài)；

（8）在沒有通知(zhī)用戶并給予參與者退出機會的情況下(xià)安裝軟件的升級程序；

（9）在不通知(zhī)用戶的情況下(xià)更改識别和跟蹤技術的性質；

（10）未能通知(zhī)用戶有關軟件升級的隐私做法變更；

（11）跟蹤參與者的電子郵件的内容；

（12）如果參與者的浏覽器被設置爲隐私模式，在沒有參與者選擇同意的情況下(xià)跟蹤參與者的浏覽行爲；

（13）當參與者位于被設置爲安全鏈接的站點（即SSL站點）上，在未經其選擇同意的情況下(xià)收集個人資(zī)料。

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