涉外(wài)調查管理辦法

涉外(wài)調查管理辦法

（2004年10月13日國家統計局令第7号公布）

第一(yī)章  總則

第一(yī)條：爲了加強對涉外(wài)調查的規範和管理，維護國家安全和社會公共利益，保障調查機構和調查對象的合法權益，根據《中(zhōng)華人民共和國統計法》及其實施細則，制定本辦法。

第二條：本辦法所稱涉外(wài)調查，包括：

(一(yī))受境外(wài)組織、個人或者境外(wài)組織在華機構委托、資(zī)助進行的市場調查和社會調查；

(二)與境外(wài)組織、個人或者境外(wài)組織在華機構合作進行的市場調查和社會調查；

(三)境外(wài)組織在華機構依法進行的市場調查；

(四)将調查資(zī)料、調查結果提供給境外(wài)組織、個人或者境外(wài)組織在華機構的市場調查和社會調查。

第三條：本辦法所稱市場調查，是指收集整理有關商(shāng)品和商(shāng)業服務在市場中(zhōng)的表現和前景信息的活動。

本辦法所稱社會調查，是指市場調查之外(wài)，以問卷、訪談、觀察或者其他方式，收集、整理和分(fēn)析有關社會信息的活動。

本辦法所稱境外(wài)，是指中(zhōng)華人民共和國關境外(wài)；境内，是指中(zhōng)華人民共和國關境内。

本辦法所稱境外(wài)組織在華機構，是指經我(wǒ)(wǒ)國政府批準，境外(wài)組織在境内設立的分(fēn)支機構和常駐代表機構。

本辦法所稱涉外(wài)調查機構，是指依法取得涉外(wài)調查許可證的機構。

第四條：國家統計局會同國務院有關部門負責對全國的涉外(wài)調查實施監督管理。縣級以上地方各級人民政府統計機構會同同級人民政府有關部門負責對本行政區域内的涉外(wài)調查實施監督管理。

第五條：國家統計局和省級人民政府統計機構及其工(gōng)作人員(yuán)對在涉外(wài)調查管理中(zhōng)知(zhī)悉的商(shāng)業秘密，負有保密義務。

第六條：從事涉外(wài)調查，必須遵守我(wǒ)(wǒ)國法律、法規、規章和國家有關規定。

第七條：任何組織、個人不得進行可能導緻下(xià)列後果的涉外(wài)調查：

(一(yī))違背憲法确定的基本原則的；

(二)危害國家統一(yī)、主權和領土完整的；

(三)竊取、刺探、收買、洩露國家秘密或者情報，危害國家安全、損害國家利益的；

(四)違反國家宗教政策，破壞民族團結的；

(五)擾亂社會經濟秩序，破壞社會穩定，損害社會公共利益的；

(六)宣傳邪教、迷信的；

(七)進行欺詐活動，侵害他人合法權益的；

(八)法律、法規、規章和國家有關規定認定的其他情形。

第八條：國家實行涉外(wài)調查機構資(zī)格認定制度和涉外(wài)社會調查項目審批制度。

第九條：涉外(wài)市場調查必須通過涉外(wài)調查機構進行, 涉外(wài)社會調查必須通過涉外(wài)調查機構報經批準後進行。

境外(wài)組織和個人不得在境内直接進行市場調查和社會調查，不得通過未取得涉外(wài)調查許可證的機構進行市場調查和社會調查。

第二章　涉外(wài)調查機構資(zī)格認定和管理

第十條：國家統計局和省、自治區、直轄市人民政府統計機構負責對申請涉外(wài)調查許可證的機構進行資(zī)格認定。

任何個人和未取得涉外(wài)調查許可證的組織，不得以任何形式進行涉外(wài)調查。

第十一(yī)條：申請涉外(wài)調查許可證的機構，應當具備下(xià)列條件：

(一(yī))依法成立，具有法人資(zī)格；

(二)經營範圍或業務範圍包含市場調查或者社會調查内容；

(三)具有熟悉國家有關涉外(wài)調查管理規定的人員(yuán)；

(四)具備與所從事涉外(wài)調查相适應的調查能力；

(五)在申請之日前一(yī)年内開(kāi)展三項以上調查項目，或者調查營業額達到30萬元；

(六)有嚴格、健全的資(zī)料保密制度；

(七)在最近兩年内無重大(dà)違法記錄。

第十二條：業務範圍中(zhōng)含有市場調查内容的境外(wài)組織在華機構，具備第十一(yī)條第(三)、(六)、(七)項條件的，可以申請涉外(wài)調查許可證，在境内直接進行與本機構有關的商(shāng)品或者商(shāng)業服務的市場調查；但是，不得從事社會調查。

第十三條：申請涉外(wài)調查許可證，應當提交下(xià)列文件：

(一(yī))涉外(wài)調查許可證申請表；

(二)用以證明第十一(yī)條或者第十二條所列内容的其他材料。

第十四條：申請涉外(wài)調查許可證的機構，調查範圍跨省、自治區、直轄市行政區域的，向國家統計局提出；調查範圍限于省、自治區、直轄市行政區域内的，向所在省、自治區、直轄市人民政府統計機構提出。

國家統計局或者省、自治區、直轄市人民政府統計機構應當自受理之日起20日内，作出批準或者不批準的決定。逾期不能作出決定的，經本行政機關負責人批準，可以延長十日，并将延長期限的理由告知(zhī)申請人。決定批準的，頒發涉外(wài)調查許可證；決定不批準的，應當書(shū)面通知(zhī)申請人，并說明理由。

第十五條：國家統計局頒發的涉外(wài)調查許可證，在全國範圍内有效。省、自治區、直轄市人民政府統計機構頒發的涉外(wài)調查許可證，在本行政區域内有效。

第十六條：涉外(wài)調查許可證應當注明調查機構的名稱、登記類型、法定代表人或者主要負責人、住所和頒發機關、頒發日期、編号、許可範圍、有效期等項内容。

第十七條：涉外(wài)調查機構的名稱、登記類型、法定代表人或者主要負責人、住所等發生(shēng)變更的，應當向原頒發機關申請變更涉外(wài)調查許可證。

第十八條：涉外(wài)調查許可證的有效期爲三年。

涉外(wài)調查機構需要延續涉外(wài)調查許可證有效期的，應當在有效期屆滿30日前向原頒發機關提出申請。逾期未提出的，将不再延續涉外(wài)調查許可證的有效期。

第十九條：終止涉外(wài)調查業務的，應當在終止業務後30日内，向原頒發機關繳回涉外(wài)調查許可證。

涉外(wài)調查許可證有效期屆滿的，應當在屆滿後30日内，向原頒發機關繳回已過期的涉外(wài)調查許可證。

第二十條：任何組織、個人不得僞造、冒用或者轉讓涉外(wài)調查許可證。

第三章　涉外(wài)調查項目管理

第二十一(yī)條：國家統計局和省、自治區、直轄市人民政府統計機構負責對涉外(wài)社會調查項目的審批。

第二十二條：涉外(wài)調查機構申請批準涉外(wài)社會調查項目時，應提交下(xià)列文件：

(一(yī))涉外(wài)社會調查項目申請表；

(二)涉外(wài)調查許可證複印件；

(三)委托、資(zī)助、合作的合同複印件；

(四)調查方案，包括調查的目的、内容、範圍、時間、對象、方式等；

(五)調查問卷、表格或者訪談、觀察提綱；

(六)與調查項目有關的其他背景材料。

第二十三條：涉外(wài)調查機構申請批準涉外(wài)社會調查項目，調查範圍跨省、自治區、直轄市行政區域的，向國家統計局提出；調查範圍限于省、自治區、直轄市行政區域内的，向所在省、自治區、直轄市人民政府統計機構提出。

國家統計局或者省、自治區、直轄市人民政府統計機構應當自受理之日起20日内，作出批準或者不批準的決定。逾期不能作出決定的，經本行政機關負責人批準，可以延長十日，并将延長期限的理由告知(zhī)申請人。決定批準的，發給涉外(wài)社會調查項目批準文件；決定不批準的，應當書(shū)面通知(zhī)申請人，并說明理由。

第二十四條：經批準的涉外(wài)社會調查項目，不得擅自變更；需要變更的，涉外(wài)調查機構應當就變更部分(fēn)向原批準機關提出申請。

審批機關應當依據第二十三條第二款的規定作出批準或者不批準變更的決定。

第二十五條：涉外(wài)調查應當遵循自願的原則，調查對象有權自主決定是否接受調查，任何組織和個人不得強迫調查對象接受調查。

涉外(wài)調查機構進行涉外(wài)調查時，應當向調查對象說明調查目的，不得冒用其他機構的名義，不得進行誤導。

第二十六條：經批準進行的涉外(wài)社會調查，應當在調查問卷、表格或者訪談、觀察提綱首頁顯著位置标明并向調查對象說明下(xià)列事項：

(一(yī))涉外(wài)調查許可證編号；

(二)調查項目的批準機關、批準文号；

(三)本調查爲調查對象自願接受的調查。

第二十七條：涉外(wài)調查機構應當建立涉外(wài)調查業務檔案。

第二十八條：任何組織、個人不得僞造、冒用或者轉讓涉外(wài)社會調查項目批準文件。

第二十九條：涉外(wài)調查機構和有關人員(yuán)對在涉外(wài)調查中(zhōng)知(zhī)悉的商(shāng)業秘密和個人隐私，負有保密義務。

第四章　法律責任

第三十條：違反本辦法第七條規定的，依照《中(zhōng)華人民共和國統計法實施細則》第三十四條的規定予以處罰。

第三十一(yī)條：違反本辦法規定，有下(xià)列情形之一(yī)的，由國家統計局或者省級人民政府統計機構責令改正。其調查活動屬于非經營性的，可處以500元至1000元的罰款；其調查活動屬于經營性，有違法所得的，可處以相當于違法所得一(yī)至三倍但是不超過30000元的罰款；沒有違法所得的，可處以3000元至10000元的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任：

第三十二條：涉外(wài)調查機構和有關人員(yuán)違反本辦法規定，有下(xià)列情形之一(yī)的，由國家統計局或者省級人民政府統計機構責令改正。其調查活動屬于非經營性的，可處以500元至1000元的罰款。其調查活動屬于經營性，有違法所得的，可處以相當于違法所得一(yī)至三倍但是不超過30000元的罰款；沒有違法所得的，可處以3000元至10000元的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一(yī))未經批準，擅自進行涉外(wài)社會調查的；

(二)未經批準，擅自變更已批準的涉外(wài)社會調查項目的；

(三)洩露調查對象商(shāng)業秘密和個人隐私的；

(四)強迫調查對象接受調查的；

(五)冒用其他機構名義進行涉外(wài)調查的；

(六)未建立涉外(wài)調查業務檔案的;

(七)拒絕接受管理機關檢查的；

(八)在接受管理機關檢查時，拒絕提供情況和有關材料、提供虛假情況和材料的；

(九)未标明、未向調查對象說明第二十六條規定事項的。

第三十三條：涉外(wài)調查機構違反本辦法規定，有下(xià)列情形之一(yī)的，由國家統計局或者省級人民政府統計機構責令改正，給予警告，可處以500元至1000元的罰款：

第三十四條：統計機構工(gōng)作人員(yuán)在涉外(wài)調查管理中(zhōng)玩忽職守、濫用職權的，依法給予行政處分(fēn)；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十五條：國家統計局和省級人民政府統計機構工(gōng)作人員(yuán)洩露在涉外(wài)調查管理中(zhōng)知(zhī)悉的商(shāng)業秘密，依法承擔民事責任，并對負有直接責任的主管人員(yuán)和其他直接責任人員(yuán)依法給予行政處分(fēn)。

第五章　附則

第三十六條：我(wǒ)(wǒ)國政府與外(wài)國政府及國際組織之間的合作項目中(zhōng)涉及的調查，依據國家有關規定執行。

第三十七條：本辦法規定的實施行政許可的期限以工(gōng)作日計算，不含法定節假日。

第三十八條：本辦法自公布之日起施行。1999年7月16日國家統計局公布的《涉外(wài)社會調查活動管理暫行辦法》同時廢止。

内容解讀

2004年10月13日，國家統計局以第7号令公布了《涉外(wài)調查管理辦法》（以下(xià)簡稱《辦法》），并從公布之日起施行，1999年7月16日國家統計局公布的《涉外(wài)社會調查活動管理暫行辦法》（以下(xià)簡稱《暫行辦法》）同時廢止。這标志(zhì)着我(wǒ)(wǒ)國對涉外(wài)調查的管理工(gōng)作進行了較大(dà)調整。記者就此采訪了國家統計局負責人。

問：爲什麽要制定和公布《辦法》？

答：制定和公布《辦法》，主要是爲了貫徹落實《行政許可法》和《國務院關于第三批取消和調整行政審批項目的決定》，進一(yī)步規範涉外(wài)調查行爲，提高涉外(wài)調查管理績效。1999年7月，國家統計局公布《暫行辦法》，明确了涉外(wài)社會調查行政許可事項。同年8月，統計部門開(kāi)始涉外(wài)調查項目審批工(gōng)作。2000年7月，國家統計局開(kāi)始對涉外(wài)社會調查（含市場調查）機構進行資(zī)格認定，頒發《涉外(wài)社會調查許可證》。按照我(wǒ)(wǒ)國加入世界貿易組織時的承諾，自2001年12月起，國家統計局對涉外(wài)市場調查項目實施備案管理。實踐表明，對涉外(wài)社會調查實施管理很有必要。通過管理，規範了涉外(wài)社會調查活動，維護了國家安全和社會經濟秩序，對促進改革開(kāi)放(fàng)發揮了積極作用。

2003年8月，全國人大(dà)常委會通過了《行政許可法》。對照《行政許可法》的有關規定，涉外(wài)社會調查管理中(zhōng)還存在着一(yī)些問題，主要是将一(yī)些可以通過事後監督方式管理的事項也納入了事前審批。爲貫徹落實《行政許可法》，提高監管效果，切實維護國家安全和利益，進一(yī)步促進我(wǒ)(wǒ)國的對外(wài)開(kāi)放(fàng)，2004年5月19日，國務院決定調整涉外(wài)社會調查行政審批事項：保留涉外(wài)調查機構資(zī)格認定制度和涉外(wài)社會調查項目審批兩個項目；取消境外(wài)組織、個人在中(zhōng)國境内進行市場調查項目審批，“三資(zī)”企業開(kāi)展社會調查、市場調查活動審批，以及境外(wài)組織、個人在中(zhōng)國境内進行社會調查結果審核三個審批項目。對取消的審批項目，并不是不管了，而是依據有關法律、法規對其實施事後監管。國務院要求，對保留的項目要依照《行政許可法》的有關規定制定許可條件等配套辦法，健全監督和制約機制。爲此，國家統計局制定并公布了《辦法》。

問：制定并公布《辦法》有什麽重大(dà)意義？

答：《辦法》體(tǐ)現了以下(xià)三個方面的精神。

一(yī)是有利于國外(wài)企業、投資(zī)者對中(zhōng)國市場的深入了解，促進招商(shāng)引資(zī)，促進改革開(kāi)放(fàng)。《辦法》重新界定了涉外(wài)調查的範疇，“三資(zī)”企業所開(kāi)展的調查項目不再納入涉外(wài)調查管理，從而使“三資(zī)”企業取得了與内資(zī)企業一(yī)樣的國民待遇。《辦法》規定，境外(wài)組織、個人或者境外(wài)組織在華機構在我(wǒ)(wǒ)國境内進行的市場調查，隻需通過取得涉外(wài)調查許可證的機構進行，不再向行政機關報批或備案，大(dà)大(dà)簡化了行政管理程序，并且比我(wǒ)(wǒ)國加入世界貿易組織時就涉外(wài)市場調查實施備案管理的承諾前進了一(yī)大(dà)步。同時，取得涉外(wài)調查許可證的機構，都是經過政府統計部門認定的機構，具備了一(yī)定的調查能力，境外(wài)組織、個人通過這些機構進行調查，可以獲得較高質量的市場調查服務。

二是有利于維護國家安全和利益。《辦法》規定了任何組織、個人不得進行可能導緻8種後果的涉外(wài)調查，主要包括：可能違背憲法确定的基本原則的；可能危害國家統一(yī)、主權和領土完整的；可能竊取、刺探、收買、洩露國家秘密或者情報，危害國家安全、損害國家利益的；可能違反國家宗教政策，破壞民族團結的；可能擾亂社會經濟秩序，破壞社會穩定，損害社會公共利益等涉外(wài)調查。這樣規定，不僅爲行政機關審批涉外(wài)社會調查活動提供了标準，也有利于調查機構增強自我(wǒ)(wǒ)防範意識，在日常業務中(zhōng)對可能損害國家安全和利益的調查自覺抵制，同時還便于廣大(dà)公民和組織監督各種涉外(wài)調查活動。

三是有利于提高行政機關的行政審批績效。從五年多的管理實踐看，市場調查一(yī)般不涉及國家安全和利益；在項目審批時，涉及國家安全和利益的調查項目不會被批準，調查機構按照經過審批的調查方案開(kāi)展調查所獲得的調查結果，一(yī)般不會危及國家安全和利益。《辦法》對數量巨大(dà)的涉外(wài)市場調查不再審批或備案，原則取消涉外(wài)調查結果的審核，大(dà)大(dà)縮小(xiǎo)了行政審批範圍，使得行政機關能夠集中(zhōng)力量管理涉及國家安全和利益的調查。《辦法》還要求各調查機構要建立涉外(wài)調查業務檔案，行政機關通過不定期的對業務檔案的檢查，可以有效地防止一(yī)些調查機構以市場調查名義從事社會調查。

問：《辦法》主要确定了哪些管理制度？

答：《辦法》主要确定了行政機關對涉外(wài)調查實施管理的三個方面的制度：

一(yī)是涉外(wài)調查許可證管理制度。隻有取得由省級以上人民政府統計機構頒發的涉外(wài)調查許可證的機構，才有資(zī)格接受境外(wài)組織、個人以及境外(wài)組織在華機構委托、資(zī)助的市場調查項目和社會調查項目。其中(zhōng)調查範圍跨省、自治區、直轄市行政區域的，由國家統計局頒發涉外(wài)調查許可證。任何個人和沒有取得涉外(wài)調查許可證的機構不得以任何形式進行涉外(wài)調查。

二是涉外(wài)社會調查項目審批制度。取得涉外(wài)調查許可證的機構，接受境外(wài)組織、個人以及境外(wài)組織在華機構委托、資(zī)助的社會調查項目，應報送省級以上人民政府統計機構審批，經批準後才可以進行調查。其中(zhōng)調查範圍跨省、自治區、直轄市行政區域的，應報國家統計局審批。

三是加強對涉外(wài)調查的事後監管制度。對境外(wài)組織、個人或者境外(wài)組織在華機構在我(wǒ)(wǒ)國境内依法進行的市場調查，不再審批或備案，而是以事後監管爲主。《辦法》規定，境外(wài)組織、個人不得在中(zhōng)國境内直接進行市場調查，需要進行市場調查的，必須通過境内取得涉外(wài)調查許可證的機構進行。《辦法》要求取得涉外(wài)調查許可證的機構建立包括市場調查和社會調查的涉外(wài)調查業務檔案，以備行政機關檢查。同時，統計部門将會同國務院及各級政府的有關部門，通過定期和不定期的檢查，加強對涉外(wài)調查活動的監督，加大(dà)對非法從事涉外(wài)調查的查處力度。

問：《辦法》公布後，境外(wài)組織和個人以及境外(wài)組織在華機構将如何在中(zhōng)國境内進行市場調查和社會調查？

答：中(zhōng)國政府歡迎世界各國了解中(zhōng)國，歡迎對華投資(zī)和貿易，也歡迎境外(wài)組織和個人來華進行正當的市場調查和社會調查。這有利于增進世界各國之間的相互了解，有利于中(zhōng)國的改革開(kāi)放(fàng)。《辦法》公布後，境外(wài)組織、個人和境外(wài)組織在華機構在中(zhōng)國進行市場調查和社會調查，應把握以下(xià)四點：

一(yī)是境外(wài)組織、個人在中(zhōng)國境内開(kāi)展市場調查，應當通過中(zhōng)國境内取得涉外(wài)調查許可證的機構進行。其中(zhōng)調查範圍跨省、自治區、直轄市行政區域的，應通過取得國家統計局頒發的涉外(wài)調查許可證的機構進行。市場調查項目無需報批和備案。

二是境外(wài)組織、個人以及境外(wài)組織在華機構在中(zhōng)國境内開(kāi)展社會調查，應當通過中(zhōng)國境内取得涉外(wài)調查許可證的機構，并由調查機構報省級以上人民政府統計機構批準後方可進行。其中(zhōng)調查範圍跨省、自治區、直轄市行政區域的，應通過取得國家統計局頒發的涉外(wài)調查許可證的機構報經國家統計局批準後進行。

三是業務範圍中(zhōng)含有市場調查内容的境外(wài)組織在華機構可以申請涉外(wài)調查許可證，在境内直接進行與本機構有關的商(shāng)品或商(shāng)業服務的市場調查，但不得從事社會調查，也不能接受委托進行調查。

四是境外(wài)組織、個人在中(zhōng)國境内不得直接進行調查，也不得委托任何個人或沒有取得涉外(wài)調查許可證的機構進行調查。