市場監管總局關于發布公平競争審查第三方評估實施指南(nán)的公告

市場監管總局關于發布公平競争審查

第三方評估實施指南(nán)的公告

〔2019年 第6号〕

爲建立健全公平競争審查第三方評估機制，鼓勵支持政策制定機關在公平競争審查工(gōng)作中(zhōng)引入第三方評估，提高審查質量，确保審查效果，推動公平競争審查制度深入實施，根據《國務院關于在市場體(tǐ)系建設中(zhōng)建立公平競争審查制度的意見》（國發〔2016〕34号）要求，市場監管總局研究制定了《公平競争審查第三方評估實施指南(nán)》，并經公平競争審查工(gōng)作部際聯席會議第二次全體(tǐ)會議審議通過。現予以發布，供政策制定機關在開(kāi)展公平競争審查第三方評估時參考。

市場監管總局 

2019年2月12日

公平競争審查第三方評估實施指南(nán)

一(yī)、總則

第一(yī)條、爲建立健全公平競争審查第三方評估機制，鼓勵支持政策制定機關在公平競争審查工(gōng)作中(zhōng)引入第三方評估，提高審查質量和效果，推動公平競争審查制度深入實施，根據《國務院關于在市場體(tǐ)系建設中(zhōng)建立公平競争審查制度的意見》（國發〔2016〕34号，以下(xià)簡稱《意見》）要求，制定本指南(nán)。

第二條、本指南(nán)所稱第三方評估，是指受政策制定機關委托，由利害關系方以外(wài)的組織機構，依據一(yī)定的标準和程序，運用科學、系統、規範的評估方法，對有關政策措施進行公平競争評估，或者對公平競争審查其他有關工(gōng)作進行評估，形成評估報告供政策制定機關決策參考的活動。

第三條、第三方評估應當遵循客觀公正、科學嚴謹、專業規範、公開(kāi)透明、注重實效的原則。

第四條、各級公平競争審查工(gōng)作聯席會議辦公室委托第三方評估機構，對本級公平競争審查制度總體(tǐ)實施情況進行評估，可以參照本指南(nán)執行。

二、适用範圍和評估内容

第五條、政策制定機關在開(kāi)展公平競争審查工(gōng)作的以下(xià)階段和環節，均可以引入第三方評估。
（一(yī)）對拟出台的政策措施進行公平競争審查；
（二）對經公平競争審查出台的政策措施進行定期評估；
（三）對适用例外(wài)規定出台的政策措施進行逐年評估；
（四）對公平競争審查制度實施前已出台的政策措施進行清理；
（五）對公平競争審查制度實施情況進行綜合評估；
（六）與公平競争審查工(gōng)作相關的其他階段和環節。

第六條、對拟出台的政策措施進行公平競争審查時存在以下(xià)情形之一(yī)的，鼓勵引入第三方評估：
（一(yī)）政策制定機關拟适用例外(wài)規定的；
（二）社會輿論普遍關注、對社會公共利益影響重大(dà)的；
（三）存在較大(dà)争議、部門意見難以協調一(yī)緻的；
（四）被多個單位或者個人反映或者舉報涉嫌違反公平競争審查标準的。

第七條、對拟出台的政策措施進行公平競争審查時引入第三方評估，應當重點評估以下(xià)内容：
（一(yī)）是否涉及市場主體(tǐ)經濟活動；
（二）是否違反公平競争審查标準。如違反标準，分(fēn)析對市場競争的具體(tǐ)影響，并提出調整建議；
（三）是否符合适用例外(wài)規定的情形和條件。如不符合，提出調整建議。

第八條、對經公平競争審查出台的政策措施進行定期評估時引入第三方評估，應當重點評估以下(xià)内容：
（一(yī)）此前做出的審查結論是否符合《意見》要求；
（二）政策措施出台後是否産生(shēng)新的排除、限制競争問題；
（三）法律法規政策變動情況對政策措施實施的影響；
（四）對評估發現排除、限制競争的政策措施提出調整建議。

第九條、對适用例外(wài)規定出台的政策措施進行逐年評估時引入第三方評估，應當重點評估以下(xià)内容：
（一(yī)）此前做出的适用例外(wài)規定結論是否符合《意見》要求；
（二）政策措施是否達到預期效果；
（三）政策措施出台後是否出現對競争損害更小(xiǎo)的替代方案；
（四）法律法規政策變動情況對政策措施實施的影響；
（五）對評估發現不符合例外(wài)規定的政策措施提出調整建議。

第十條、對公平競争審查制度實施前已出台的政策措施進行清理時引入第三方評估，應當重點評估以下(xià)内容：
（一(yī)）梳理屬于清理範圍的政策措施清單；
（二）評估相關政策措施是否排除、限制競争；
（三）對排除、限制競争的政策措施提出廢止、調整、設置過渡期、适用例外(wài)規定等建議。

第十一(yī)條、對公平競争審查制度實施情況進行綜合評估時引入第三方評估，應當重點評估以下(xià)内容：
（一(yī)）工(gōng)作部署落實情況，包括印發方案、建立機制、督查指導、宣傳培訓等；
（二）增量政策措施審查情況，包括審查範圍是否全面，審查流程是否規範、審查結論是否準确等；
（三）存量政策措施清理情況，包括清理任務是否完成、清理範圍是否全面、清理結果是否準确等；
（四）制度實施成效，包括經審查調整政策措施的情況、經清理廢止調整政策措施的情況，以及公平競争審查在預防和糾正行政性壟斷、維護市場公平競争、促進經濟高質量發展等方面的作用等；
（五）總結分(fēn)析制度實施中(zhōng)存在的問題，提煉可複制、可推廣、能示範的制度性、機制性經驗等；
（六）利害關系人、社會公衆以及新聞媒體(tǐ)對制度實施情況的相關評價和意見建議等；
（七）其他與公平競争審查工(gōng)作相關的内容。

三、評估機構

第十二條、本指南(nán)所稱第三方評估機構，是指與政策制定機關及評估事項無利害關系，且具備相應評估能力的實體(tǐ)性咨詢研究機構，包括政府決策咨詢及評估機構、高等院校、科研院所、專業咨詢公司、律師事務所及其他社會組織等。

第十三條、政策制定機關可以參考以下(xià)條件，選擇第三方評估機構：  
（一(yī)）遵守國家法律法規和行業相關規定，組織機構健全、内部管理規範；
（二）在法學、經濟學、公共政策等領域具有一(yī)定的影響力，擁有專業的研究團隊，具備評估所需的理論研究、數據收集分(fēn)析和決策咨詢能力；
（三）在組織機構、人員(yuán)構成、經費(fèi)來源上獨立于政策制定機關；
（四）與所評估的政策措施及其他事項無利害關系；
（五）能夠承擔民事責任，社會信譽良好；
（六）具體(tǐ)評估所需的其他條件。

四、評估程序和方法

第十四條、第三方評估按照下(xià)列程序進行：  
（一(yī)）确定評估事項。政策制定機關可以根據實際需要，自行決定将有關政策措施或者公平競争審查其他工(gōng)作委托第三方評估機構進行評估。委托工(gōng)作由政策制定機關的公平競争審查機構負責。
（二）選擇評估機構。政策制定機關通過政府采購确定第三方評估機構，簽訂委托協議，明确評估事項、質量要求、評估費(fèi)用、評估時限、權責關系及違約責任等。
按照本指南(nán)第七條規定對相關政策措施進行事前評估後，再按照第八條或者第九條規定對同一(yī)項政策措施進行事後評估，原則上不得委托同一(yī)個第三方評估機構。
（三）制定評估方案。第三方評估機構根據政策制定機關的要求，組建評估小(xiǎo)組，制定評估方案，明确具體(tǐ)的評估目标、内容、标準、方法、步驟、時間安排及成果形式等，經政策制定機關審核同意後組織實施。
（四）開(kāi)展評估工(gōng)作。第三方評估機構通過全面調查、抽樣調查、網絡調查、實地調研、輿情跟蹤、專家論證等方式方法，彙總收集相關信息，廣泛聽(tīng)取意見建議，全面了解真實情況，深入開(kāi)展研究分(fēn)析，形成評估報告。評估報告一(yī)般應包括基本情況、評估内容、評估方法、評估結論、意見建議、評估機構主要負責人及參與評估工(gōng)作人員(yuán)的簽名、評估機構蓋章以及需要說明的其他問題等。
（五）驗收評估成果。政策制定機關對評估報告及其他評估工(gōng)作情況進行驗收。對符合評估方案要求的，履行成果交接、費(fèi)用支付等手續；對不符合評估方案要求的，可以根據協議約定要求第三方評估機構限期補充評估或者重新評估。

第十五條、第三方評估應當遵循《意見》明确的基本分(fēn)析框架和審查标準，并綜合運用以下(xià)方法進行全面、客觀、系統、深入的評估。
（一(yī)）定性評估。通過彙總、梳理、提煉、歸納相關資(zī)料和信息，運用相關基礎理論，對政策措施影響市場競争情況、制度實施情況等形成客觀的定性評估結果。
（二）定量評估。使用規範統計數據，運用科學計算方法，對政策措施對市場競争的影響程度、制度實施成效等形成準确的量化評估結論。定量評估應更多應用現代信息技術。
（三）比較分(fēn)析。對政策措施實施前後的市場競争狀況進行對比分(fēn)析。
（四）成本效益分(fēn)析。将可以量化的競争損害成本與政策措施取得的其他效益進行對比分(fēn)析。
（五）第三方評估機構認爲有助于評估的其他方法。

五、評估成果及運用

第十六條、評估成果所有權歸政策制定機關所有。未經政策制定機關許可，第三方評估機構和有關個人不得對外(wài)披露、轉讓或許可他人使用相關成果。

第十七條、評估成果作爲政策制定機關開(kāi)展公平競争審查、評價制度實施成效、制定工(gōng)作推進方案的重要參考依據。鼓勵各政策制定機關以适當方式共享評估成果。

第十八條、對拟出台的政策措施進行第三方評估的，政策制定機關應當在書(shū)面審查結論中(zhōng)說明評估相關情況。最終做出的審查結論與第三方評估結果不一(yī)緻或者未采納第三方評估相關意見建議的，應當在書(shū)面審查結論中(zhōng)說明理由。

六、保障措施和紀律要求

第十九條、第三方評估經費(fèi)納入政府預算管理，政策制定機關嚴格按照有關财務規定加強評估經費(fèi)管理。

第二十條、政策制定機關在不影響正常工(gōng)作的前提下(xià)，應當積極配合第三方評估工(gōng)作，主動、全面、準确提供相關資(zī)料和情況，不得以任何形式幹擾評估工(gōng)作、敷衍應付評估活動或者預先設定評判性、結論性意見。

第二十一(yī)條、第三方評估機構及其工(gōng)作人員(yuán)應當嚴格遵守國家法律法規，嚴守職業道德和職業規範；嚴格履行保密義務，對評估工(gōng)作中(zhōng)涉及國家秘密、商(shāng)業秘密和個人隐私的必須嚴格保密，涉密文件和介質以及未公開(kāi)的内部信息要嚴格按相關規定使用和保存；不得幹擾政策制定機關正常工(gōng)作，不得參與任何影響評估真實性、客觀性、公正性的活動。

第二十二條、第三方評估機構在評估工(gōng)作中(zhōng)出現以下(xià)情形之一(yī)的，有關政策制定機關應當及時向本級聯席會議報告，由本級聯席會議逐級上報部際聯席會議，由部際聯席會議進行通報：
（一(yī)）出現嚴重違規違約行爲；
（二）政策制定機關根據第三方評估機構做出的評估報告得出公平競争審查結論，并出台相關政策措施，被認定違反公平競争審查标準。
對存在失信行爲的，推送至全國信用信息共享平台，記入其信用檔案。
　　  
七、附則

第二十三條、本指南(nán)由公平競争審查工(gōng)作部際聯席會議辦公室負責解釋。

第二十四條、本指南(nán)自發布之日起生(shēng)效，有效期三年。